吉祥中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金      基金份额上市交游公告书     基金管制东谈主：吉祥基金管制有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司    注册登记东谈主：中国证券登记结算有限连累公司       上市地点：深圳证券交游所        上市期间：2025年4月7日        公告日历：2025年4月1日                 一、要紧声明与提醒   《吉祥中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基金基金份额上市交游公告 书》（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与花样准则第 1 号〈上市交游公 告书的内容与花样〉》、《深圳证券交游所交游王法》和《深圳证券交游所证券 投资基金上市王法》的轨则编制，吉祥中证 A500 交游型绽放式指数证券投资基 金（以下简称“本基金”）管制东谈主吉祥基金管制有限公司的董事会及董事保证本公 告所载贵府不存在子虚纪录、误导性施展或者紧要遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和齐备性承担个别及连带连累。   本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐贵府 等内容的真实性、准确性和齐备性，承诺其中不存在子虚纪录、误导性施展或者 紧要遗漏。   中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交游所对本 基金上市交游及联系事项的宗旨，均不标明对本基金的任何保证。   本公告书第七节“基金财务状态”未经审计。   凡本公告书未波及的联系内容，投资者欲了解本基金的详备情况，请投资者 详备查阅 2025 年 3 月 11 日刊登在中国证监会基金电子败露网站和吉祥基金管制 有限公司网站（fund.pingan.com）上的《吉祥中证 A500 交游型绽放式指数证券 投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。                      二、基金概览 份有限公司、 东北证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份 有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、正派证券股份有限 公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限 公司、国盛证券有限连累公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限 公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、吉祥 证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万联 证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券 股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份 有限公司、浙商证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中国中金金钱 证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券 （山东）有限连累公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。   若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告或在本公司官方 网站公示。                 三、基金的召募与上市交游    （一）本基金上市前基金召募情况 可2025311号。    （1）网下现款发售直销机构：吉祥基金管制有限公司直销柜台    （2）网下现款发售代理机构：长江证券股份有限公司、中信建投证券股份 有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限连累公司、中信证券 华南股份有限公司。    （3）网上现款销售机构包括具有基金销售业务经历及深圳证券交游所会员 经历的证券公司。    （二）基金合同奏效   本基金自 2025 年 3 月 17 日起公开召募，限度 2025 年 3 月 21 日，基金召募 使命已顺利结果。经安永华明管帐师事务所（独特鄙俚合股）验资，本基金净认 购金额为东谈主民币 2，026，438，000.00 元，认购资金在召募期间产生的利息结转为份 额的为东谈主民币 144，803.00 元，基金份额总额为 2，026，582，803.00 份。上述净认购 金额已于 2025 年 3 月 36 日全额划入本基金托管账户。   在基金召募期内，本基金管制东谈主吉祥基金管制有限公司基金从业东谈主员认购本 基金份额总量为 0 份，本基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金投资、研究部门负责东谈主 和基金司理认购本基金份额总量的数目区间为 0。本次基金召募期间所发生的信 息败露费、管帐师费、讼师费以十分他用度，不从基金资产中支付。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《吉祥中证 A500 交游型绽放式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《吉祥中证 A500 交游 型绽放式指数证券投资基金招募说明书》的联系轨则，本基金召募恰当联系条目， 本基金管制东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2025 年 3 月 26 日获书面 阐明，基金合同自该日起隆重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管制东谈主运行 隆重管制本基金。    （三）平时申购、赎回情况    本基金平时申购、赎回绽放日：2025 年 4 月 7 日。联系本基金申购、赎回 业务事宜详见联系公告。    （四）基金上市交游 进行交游，不存在未上市交游的基金份额。      四、合手有东谈主户数、合手有东谈主结构及前十名合手有东谈主        （一）合手有东谈主户数        限度2025年3月28日，本基金份额合手有东谈主户数为9，034户，平均每户合手有的基      金份额为224，328.40份。        （二）合手有东谈主结构        限度2025年3月28日，本基金份额合手有东谈主结构如下：        机构投资者合手有的基金份额为1，194，740，199.00份，占基金总份额58.95%；个      东谈主投资者合手有的基金份额为831，842，604.00份，占基金总份额的41.05%。        （三）前十名基金份额合手多情面况        限度2025年3月28日，前十名基金份额合手多情面况如下表。                                                     占基金总份额 序号              基金份额合手有东谈主称呼          合手有份额（份）                                                      的比例        上海众壹资产管制有限公司－众壹资产量合兆瑞 2 号               私募证券投资基金        上海众壹资产管制有限公司－众壹资产量合兆瑞 1 号               私募证券投资基金        海南夯牛私募基金管制有限公司－夯牛开元私募证                券投资基金 五、基金主要当事东谈主简介     （一）基金管制东谈主 层 三亚盈湾旅业有限公司14.3%。       权益投资中心         负责权益类居品投资运作      固定收益投资中心        负责固定收益类居品投资运作及研究使命         研究中心         负责股票行业研究使命       FOF 投资中心       负责 FOF 居品的投资运作及研究     ETF 指数投资中心       负责 ETF 居品的投资运作及研究       MOM 投资中心       负责 MOM 居品的投资运作及研究     成本阛阓专户业务部        负责成本阛阓专户居品投资及研究使命      REITS 投资中心      负责 REITS 居品投资及管制使命       渠谈销售中心         基金居品销售使命       机构业务中心         负责机构居品的销售使命                      负责居品开发、假想、报批等居品管制、公司品牌宣传和       居品研发中心                      客户管制使命       立异业务中心         负责 ETF 等立异型居品的销售使命                      负责互联网渠谈以及集团内抽象开拓在公募基金及专户     互联网金融业务中心                      居品的代销和直销合营等        基金运营部         负责基金管帐、TA 及算帐、交游等联系使命       信息时间中心         负责系统计划、开发联系使命      法律合规监察部         负责法律合规监察联系使命                      负责公募及成本阛阓专户风险支配及投资绩效分析、投资       风险管制室                      监测使命        财务企划部        负责财务、企划等联系使命         抽象部         负责东谈主事行政等抽象使命        国际业务部        负责国际证券投资及研究   限度2024年12月31日，我公司现存职工408东谈主，其中：投资研究东谈主员150东谈主， 阛阓及销售东谈主员130东谈主，运营及信息时间80东谈主，其他48东谈主。   公司投资研究团队成员均毕业于国表里著明院校，绝大部分具有硕士以上学 位，具有金融工程、国际金融、经济学、企业管制、统计学及经济法等方面的专 业布景，主要从事投资、量化模子分析、宏不雅经济、行业与公司研究、金融工程、 战略研究、固定收益研究等，其中主干东谈主员均具有10年以上证券从业的经历和经 验。公司近期根据基金刊行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招聘专科东谈主 员，为下阶段管制更大限制和更多类型的基金居品进行东谈主才储备及培养。      盘考电话：400-800-4800      限度 2024 年 12 月 31 日，吉祥基金管制有限公司旗下共管制 215 只公募基 金。 序号                         基金全称 序号                      基金全称 序号                       基金全称 序号                      基金全称 序号                      基金全称 序号                           基金全称   李严先生，复旦大学应用统计学专科硕士，曾担任东北证券股份有限公司上 海证券研究盘考分公司证券分析师。2023 年 4 月加入吉祥基金管制有限公司， 现任 ETF 指数投资中心高等研究员，同期担任吉祥沪深 300 交游型绽放式指数证 券投资基金（2023 年 12 月 25 日于今）、吉祥沪深 300 交游型绽放式指数证券 投资基金蚁集基金（2023 年 12 月 25 日于今）、吉祥 MSCI 中国 A 股国际交游型 绽放式指数证券投资基金（2023 年 12 月 29 日于今）、吉祥 MSCI 中国 A 股国际 交游型绽放式指数证券投资基金蚁集基金（2023 年 12 月 29 日于今）、吉祥创 业板交游型绽放式指数证券投资基金（2023 年 12 月 29 日于今）、吉祥创业板 交游型绽放式指数证券投资基金蚁集基金（2023 年 12 月 29 日于今）、吉祥中 证 500 交游型绽放式指数证券投资基金（2023 年 12 月 29 日于今）、吉祥中证 中证 2000 增强战略交游型绽放式指数证券投资基金（2024 年 1 月 29 日于今）、 吉祥国证 2000 交游型绽放式指数证券投资基金（2024 年 1 月 29 日于今）、平 安中证 A50 交游型绽放式指数证券投资基金（2024 年 4 月 18 日于今）、吉祥中 证沪深港黄金产业股票交游型绽放式指数证券投资基金（2024 年 7 月 26 日于今）、 吉祥中证 A500 指数型证券投资基金（2025-02-28 于今）基金司理。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区恢复门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准配置机关和批准配置文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：合手续筹办   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：秦一楠   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要紧构成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，作事鸿沟最广，作事对象最多，业务功能都 全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行相通通过我方的远程赢得了 精深的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通 国际、功能透顶的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经 营理念，坚合手审慎稳健筹办、可合手续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施各异 化竞争战略，着力打造“伴你成长”作事品牌，依托秘密寰宇的分支机构、雄壮 的电子化收罗和多元化的金融居品，戮力为广漠客户提供优质的金融作事，与广 大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训导丰富，作事 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计酬劳。自 2010 年起中国农业银行贯勾搭过托管业务国际内控规范 （ISAE3402）认证，标明了寥寂平允第三方对中国农业银行托管作事运作历程的 风险管制、里面支配的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才略开导， 品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中获利 隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年贯串荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限连累公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度配置的“银行 间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，当今内设风险合规部/抽象管制部、业务管制部、客户一部、客 户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管制部、营运管制部、营运一部、营 运二部，领有先进的安全留神设施和基金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现存职工近 310 名，其中具有高等职称的各人 60 名，作事团队成员专科水平高、业务造就好、作事才略强，高等管制层均有 20 年以上金融从业训导和高等时间职称，忽闪国表里证券阛阓的运作。    限度 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放式 证券投资基金共 898 只。    （三）申购赎回业务办理机构    注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    法定代表东谈主：安志勇    磋议东谈主：华秋杨    磋议电话：956066    客服电话：956066    网址：https://www.bhzq.com    注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、    办公地址：杭州西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦    法定代表东谈主： 陆建强    磋议东谈主：陶志华    磋议电话： 0571-87789160    客服电话： 95336    公司网址： www.ctsec.com    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    磋议东谈主：安岩岩    磋议电话：0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 磋议东谈主：王一彦 磋议东谈主电话：021-20333910 客服热线：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 邮政编码：215021 法定代表东谈主：范力 磋议东谈主：陆晓 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新渊博厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新渊博厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主： 魏庆华 磋议东谈主： 夏锐    电话：010-66559742    传真：010-66555133    客服电话：95309    网址：www.dxzq.net    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号 楼 3701-3717    办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层    法定代表东谈主：施华    磋议东谈主：丁浩南    磋议电话：95571    传真：010-57398130    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    注册地址：广州市黄埔区中新广场常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    磋议东谈主：黄岚    磋议电话：95575 或 02095575    传真：020-87557689    客服电话：95575 或 02095575    网址：www.gf.com.cn    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    磋议东谈主： 陈瑀琦    磋议电话：95310    客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主：姚志勇 磋议东谈主：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 磋议东谈主：占文驰 磋议电话：956080 客服电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 磋议东谈主：钟伟镇 磋议电话：021-38032284 传真：021-38670666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 磋议东谈主：彭洁莲 磋议电话：95517 客服电话：95517 网址：www.sdicsc.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：张纳沙 磋议东谈主：于智勇 磋议电话：0755-81981259 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 磋议东谈主：范超 磋议电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：中国(上海)解放贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 磋议东谈主：闪雨晴 磋议电话：18817875270 传真：021-2051 5530 客服电话：400-820-9898 网址：https://www.cnhbstock.com/    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东谈主：张伟    磋议东谈主：陈森    磋议电话：95597    传真：0755-82492962（深圳）    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    磋议东谈主：赵静静    磋议电话：010-58124967    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    磋议东谈主：王萤    磋议电话：95386    客服电话：95386    网址：www.njzq.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第    法定代表东谈主：何之江    磋议东谈主：李倩倩    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    磋议东谈主：梁丽    磋议电话：0991-2307105    传真：010-88085195    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周全    磋议东谈主：陈宇    磋议电话：021-33388999    传真：021-33388224    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层    法定代表东谈主：袁笑一    磋议东谈主：丁念念    磋议电话：95322 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 磋议东谈主：张吉安 磋议东谈主电话：029-87211668 客服电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 磋议东谈主：魏馨怡 磋议电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 客服电话：95355、400-8096-096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 磋议东谈主：乔琳雪 磋议电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州经济时间开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、    办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层    法定代表东谈主：崔洪军    磋议东谈主：彭莲    磋议电话：95564    客服电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com    注册地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    磋议东谈主：沈晓    磋议电话：400-6666-888    传真：0755－83515567    客服电话：400-6666-888    网址：www.cgws.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层    法定代表东谈主：霍达    磋议东谈主：业清扬    磋议电话：95565    传真：0755-82943636    客服电话：95565    网址：www.cmschina.com    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    法定代表东谈主：吴承根    磋议东谈主：夏帆     磋议电话：0571-87901139     客服电话：95345     网址：www.stocke.com.cn     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东谈主：王晟     磋议东谈主：辛国政     磋议电话：400-8888-888/95551     传真：010-83574807     客服电话：400-8888-888/95551     网址：www.chinastock.com.cn     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第     法定代表东谈主：高涛     磋议东谈主：陈梓基     磋议电话：95532、400-600-8008     传真：0755-82026539     客服电话：95532、400-600-8008     网址：http://www.ciccwm.com     注册地址：山东省济南市经十路 20518 号     办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦     法定代表东谈主：李玮     磋议东谈主：朱琴     磋议电话：95538     传真：0531-68889752     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法定代表东谈主：王常青     磋议东谈主：陈海静     磋议东谈主电话：400-8888-108     客服电话：400-8888-108     网址：www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：肖海峰     磋议东谈主：赵如意     磋议电话：95548     传真：0532-85022605     客服电话：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北 座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑君     磋议东谈主：杜杰     电话：010-60838888     传真：010-6083 6029     客服电话：95548     公司网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、    法定代表东谈主：胡伏云    磋议东谈主：郭杏燕    磋议电话：95548    传真：020-88836984    客户作事电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （四）基金验资机构    称呼：安永华明管帐师事务所（独特鄙俚合股）    住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室    法定代表东谈主：毛鞍宁    电话：（010）58153000、（0755）25028288    传真：（010）85188298、（0755）25026188    承办注册管帐师：吴翠蓉、黄拥璇    磋议东谈主：吴翠蓉 六、基金合同选录    基金合同的内容选录见附件。 七、基金财务状态    （一）基金召募期间用度    本次基金召募期间所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以十分他用度， 不从基金资产中支付。    （二）基金上市前要紧财务事项    本基金发售后至上市交游公告书公告前无要紧财务事项发生。    （三）基金资产欠债表  本基金 2025 年 3 月 28 日资产欠债表如下（未经审计）： 资 产              期末余额（单元：东谈主民币 元） 资 产： 货币资金                                 1，839，954，858.14 结算备付金                                               - 存出保证金                                               - 交游性金融资产                               186，054，957.70 其中：股票投资                               186，054，957.70 基金投资                                                - 债券投资                                                - 资产复旧证券投资                                            - 贵金属投资                                               - 其他投资                                                - 繁衍金融资产                                              - 买入返售金融资产                                            - 债权投资                                                - 其中：债券投资                                             - 资产复旧证券投资                                            - 其他投资                                                - 其他债权投资                                              - 其他权益器用投资                                            - 应收算帐款                                               - 应收股利                                                - 应收申购款                                               - 递延所得税资产                                             - 其他资产                                      297，111.65 资产统共                                 2，026，306，927.49 欠债和净资产                    期末余额（单元：东谈主民币 元） 负 债： 短期借钱                                                - 交游性金融欠债                                             - 繁衍金融欠债                                              - 卖出回购金融资产款                                           - 应对算帐款                                               - 应对赎回款                                               - 应对管制东谈主酬劳                                    16，656.91 应对托管费                                        5，552.31 应对销售作事费                                             - 应对投资参谋人费                                             - 应交税费                                                - 应对利润                                                - 递延所得税欠债                                             - 其他欠债                                                      6，014.94 欠债统共                                                     28，224.16 净资产： 实收基金                                               2，026，582，803.00 未分派利润                                                  -304，099.67 净资产统共                                              2，026，278，703.33 欠债和净资产统共                                           2，026，306，927.49 注：限度 2025 年 3 月 28 日，本基金基金份额净值为 0.9998 元，基金份额为 八、基金投资组合      本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金管制东谈主将使本基金的投资组合 比例恰当联系法律法则、部门规矩、范例性文献的轨则和基金合同的联系轨则。      截止到 2025 年 3 月 28 日，本基金的投资组合如下：      （一）基金资产组合情况                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金总资产的比例 序号             神色             金额                                                      （%）       其中：股票                    186，054，957.70                         9.18       其中：债券                                  -                           -       资产复旧证券                                 -                           -       其中：买断式回购的买入                            -                           -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合             1，839，954，858.14                    90.80       计      （二）按行业分类的股票投资组合                                 公允价值              占基金资产净值比  代码             行业类别                                 （元）                  例(%)   A    农、林、牧、渔业                    1，039，943.00                   0.05     B      采矿业                        8，409，565.00                    0.42     C      制造业                      111，923，354.81                    5.52            电力、热力、燃气及水坐褥               5，574，932.00                    0.28     D            和供应业     E      建筑业                        3，436，936.00                    0.17     F      批发和零卖业                     1，231，300.00                    0.06     G      交通输送、仓储和邮政业                6，122，138.00                    0.30     H      住宿和餐饮业                      168，588.00                     0.01            信息传输、软件和信息时间              12，419，064.89                    0.61     I            作事业     J      金融业                       27，416，864.00                    1.35     K      房地产业                       1，937，305.00                    0.10     L      租借和商务作事业                   2，070，468.00                    0.10     M      科学研究和时间作事业                 2，132，061.00                    0.11     N      水利、环境和大众设施管制                508，059.00                     0.03            业     O      住户作事、修理和其他作事                          -                        -            业     P      磨真金不怕火                          140，292.00                     0.01     Q      卫生和社会使命                     888，263.00                     0.04     R      文化、体育和文娱业                   635，824.00                     0.03     S      抽象                                    -                        -            统共                       186，054，957.70                    9.18     截止 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有积极投资的股票。     截止 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有港股通投资股票。     （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细                                                                     占基金 序       股票代             数目                公允价值                      资产净                  股票称呼 号        码              （股）               （元）                       值比例                                                                     （%）      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有积极投资的股票。      （四）按债券品种分类的债券投资组合      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有债券。      （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有债券。      （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产复旧证券投资 明细      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有资产复旧证券。      （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名贵金属投资明细      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有贵金属。      （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有权证。      （九）本基金投资的股指期货交游情况说明      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有股指期货。      （十）本基金投资的国债期货交游情况说明      限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有国债期货。  （十一）投资组合酬劳附注 名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在酬劳编制日前一年内曾受到国度 金融监督管制总局的处罚；兴业银行股份有限公司在酬劳编制日前一年内曾受到 国度金融监督管制总局福建监管局的处罚。本基金投资的其余前十名证券在近一 年内莫得被监管部门立案访谒、或受到公开非难、处罚；                                          单元：东谈主民币元  序号            称呼                       金额  限度 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有可救济债券。  （1）指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金于 2025 年 3 月 28 日，指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。  （2）积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明  本基金于 2025 年 3 月 28 日，本基金未合手有积极投资的股票。 九、紧要事件揭示   本基金自基金合同奏效至上市交游期间未发生对基金份额合手有东谈主有较大影 响的紧要事件。 十、基金管制东谈主承诺   本基金管制东谈主就基金上市交游之后履行管制东谈主职责作念出承诺：   （一）严格遵从《基金法》十分他法律法则、《基金合同》的轨则，以竭诚 信用、勤勉遵法的原则管制和运用基金资产。   （二）真实、准确、齐备和实时地败露按期酬劳等联系信息败露文献，败露 系数对基金份额合手有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监 督管制。   （三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大众传 播绪论中出现的或者在阛阓高尚传的音信后，将实时给以公开澄莹。 十一、基金托管东谈主承诺   基金托管东谈主就基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出承诺：   （一）严格遵从《基金法》十分他法律法则、《基金合同》的轨则，以竭诚 信用、勤勉遵法的原则安全守护基金资产。   （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和联系法律法则的规 定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的推测、基金申购赎回对价的复核、基金管制东谈主酬劳的计提和支付、基金托 管东谈主酬劳的计提和支付、基金用度的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交 割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分派、基金的融资条目等步履的正当 性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和联系法律法则轨则的步履，将实时以书面花样禀报基金管制东谈主限期编削，基金 管制东谈主收到禀报后将实时查对阐明并以书面花样对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主禀报的违法事项未能在限期内编削的，基金托管东谈主将酬劳中国证 监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，将立即酬劳中国证监会，同期 禀报基金管制东谈主限期编削。  除第（八）项外，以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场面，在办公期间 可供免费查阅。  （一）中国证监会准予本基金注册的文献  （二）《吉祥中证A500交游型绽放式指数证券投资基金基金合同》  （三）《吉祥中证A500交游型绽放式指数证券投资基金托管条约》  （四）《吉祥中证A500交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书》  （五）法律宗旨书  （六）基金管制东谈主业务经历批件和营业派司  （七）注册登记条约  （八）基金托管东谈主业务经历批件和营业派司  风险提醒：基金管制东谈主承诺以竭诚信用、勤勉遵法的原则管制和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应负责 阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金居品贵府纲目。敬请投资者冷静投资 风险。                          吉祥基金管制有限公司                附件：基金合同选录   一、基金份额合手有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金管制东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要顺序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构，并与遴聘的证券经纪机构刚烈联系条约，就证券经纪 机构应履行的异常交游监控等职责进行约定；   （16）在恰当联系法律、法则的前提下，制订和救济联系基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寥寂，对所管制的不同基金分辨 管制，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，推测并败露基金净值信息，细则基金份额 申购对价、赎回对价；   （9）采取恰当合理的顺序使推测基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则推测并公告基金净值信 息，细则基金份额申购、赎回的对价；   （10）按轨则受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （12）编制季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳；   （13）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他联系轨则，履行信息败露 及酬劳义务；   （14）保守基金贸易精巧，不浮现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主浮现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （15）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》十分他联系轨则召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （17）按轨则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则轨则的最低期限；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条目下得到联系贵府的复印件；   （19）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （20）面对驱逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （21）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；   （22）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （23）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担连累；   （24）以基金管制东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；   （25）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 奏效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，登记结算机构及发售代理机构 将协助基金管制东谈主完成联系资金和证券的退还使命；   （26）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （28）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权和义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要顺序保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉遵法的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）配置有利的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分辨配置账户，寥寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金刚烈的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》十分他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供作事需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主推测的基金资产净值、基金份额的基金份额净 值、基金份额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐酬劳、季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳出具宗旨，说 明基金管制东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管制东谈主有未履行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的顺序；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法则轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记结算机构处汲取并保存基金份额合手有东谈主 名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他联系轨则，召集基金份额合手有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会 和银行业监督管制机构，并禀报基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿连累，其补偿 连累不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的职权和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府纲目等信 息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）轻柔基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应对申购对价及法律法则和《基金合 同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》停止的 有限连累；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）确凿提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更 新和补充，并保证其真实性；   （10）遵从基金管制东谈主、证券交游所、销售机构和登记结算机构的联系交游 及业务王法；   （11）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的门径和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主构成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额合手有东谈主大会 事宜，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。若畴昔法律法则 对基金份额合手有东谈主大会另有轨则的，以届时有用的法律法则为准。   若以本基金为筹备 ETF 且基金管制东谈主与本基金疏导的蚁集基金的基金合同 奏效，鉴于本基金和 ETF 蚁集基金的联系性，ETF 蚁集基金的基金份额合手有东谈主 不错凭所合手有的 ETF 蚁集基金的基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金 份额合手有东谈主大会并参与表决。在推测参会份额和票数时，ETF 蚁集基金合手有东谈主合手 有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权 益登记日，ETF 蚁集基金合手有本基金份额的总额乘以该合手有东谈主所合手有的 ETF 联 接基金份额占 ETF 蚁集基金总份额的比例，推测后果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。蚁集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。   ETF 蚁集基金的基金管制东谈主不应以 ETF 蚁集基金的口头代表 ETF 蚁集基金 的全体基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 蚁集基金的特定基金份额合手有东谈主的托福以 ETF 蚁集基金的基金份额合手有东谈主 代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   ETF 蚁集基金的基金管制东谈主代表 ETF 蚁集基金的基金份额合手有东谈主提议召开 或召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先解雇 ETF 蚁集基金基金合同的约定召开 ETF 蚁集基金的基金份额合手有东谈主大会，ETF 蚁集基金的基金份额合手有东谈主大会决定 提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由 ETF 蚁集基金的基金管制东谈主代表 ETF 蚁集基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不设平时机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额合手有东谈主大会不错增设平时机构，平时机构的配置与运作应当根 据联系法律法则和中国证监会的轨则进行。   （一）召开事由 应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救济基金运作方式；   （5）救济基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资筹备、范围或战略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会门径；   （10）停止基金上市，但因本基金不再具备上市条目而被深圳证券交游所终 止上市的情形除外；   （11）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）单独或统共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）救济本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）履行恰当门径后，基金推出新业务或作事；   （6）本基金的蚁集基金采取独特申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）救济基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；   （8）救济基金份额净值、申购赎回清单的推测和公告期间或频率；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面禀报基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并禀报基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的禀报期间、禀报内容、禀报方式 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关十分联 系方式和磋议东谈主、表决宗旨寄交的截止期间和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管制东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面禀报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票着力。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解恰当法律法则、《基金合 同》和会议禀报的轨则，况且合手有基金份额的凭证与基金管制东谈主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个使命日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报轨则的方式收取基金份额合手有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 禀报不插手收取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的轨则，并与基金登记结算机构记录相符。 亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并诈欺表决权； 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开 会的门径进行。基金份额合手有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议禀报中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召积聚议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条轨则门径细则 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主作 为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或基 金合同另有约定外，救济基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、停止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 恰当会议禀报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议禀报轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运行 后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票后果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有异 议，不错在秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则绪论上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有抑遏力。   （九）对基金份额合手有东谈主利益无内容不利影响的前提下，本部分对于基金份 额合手有东谈主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决条目等轨则，但凡顺利援用 法律法则或监管王法的部分，如畴昔法律法则或监管王法修改导致联系内容被取 消或变更的或法律法则加多新的合手有东谈主大会机制的，基金管制东谈主提前公告后，可 顺利对本部天职容进行修改和救济或补充，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派决议以届时的公告为准：   （1）本基金可每季度临了一个交游日对基金相对事迹相比基准的逾额收益 率以及基金的可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金累计酬劳率进步业 绩相比基准同期累计酬劳率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金管制东谈主 可进行收益分派，累计酬劳率推测方式详见招募说明书；若《基金合同》奏效不 满 3 个月可不进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补示寂为前提，收益分派后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基 金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金管制东谈主可救济基金收益的分派原则； 算机构对收益分派另有轨则的，从其轨则。   四、与基金财产管制、运用联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 公证费）； 中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的推测 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的 推测方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个使命日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中除管制费、托管费之外的其他用度，根据 联系法则及相应条约轨则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从 基金财产中支付。   五、基金财产的投资所在和投资限定   （一）投资范围  本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。  为更好地齐备投资筹备，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、繁衍器用（股指期货、国债 期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可救济债券、分离交游可救济债券、可交换债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券）、 资产复旧证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括条约入款、按期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用、现款等，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须恰当中国证监会的联系轨则。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股十分备选成 份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每 个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵照国度相 关法律法则。   要是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限定，基金管 理东谈主在履行恰当门径后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的全部资产复旧证券，其市值不得进步基金资产净值的   （4）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产复旧证券的比例，不得超 过该资产复旧证券限制的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产复旧 证券，不得进步其各样资产复旧证券统共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。 基金合手有资产复旧证券期间，要是其信用品级下跌、不再恰当投资规范，应在评 级酬劳发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，依据下列规范建构组合： 金资产净值的 10%； 有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%； 推测）应当恰当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交游，应当恰当下列投资限定： 金资产净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差推测）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定； 有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （10）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围； 均推测；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之 外的身分甚而基金不恰当该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不合手有合约类信 用繁衍品；本基金合手有的信用繁衍品口头本金不得进步本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金合 计不得进步基金资产净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内进行救济；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金 资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推测；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）项情形之外，因证券市 场波动、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股救济、 标的指数成份股流动性限定等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不恰当 上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行救济，但中国证监 会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的身分甚而基金投资不恰当第（13）项轨则的，基金管制东谈主不得新增转融通证券 出借业务。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起运行。   要是法律法则对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受联系限定。   为赞许基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱十分他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则谢却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓舞、执行 支配东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当恰当基金的投资筹备和投资战略，遵照基金份 额合手有东谈主利益优先原则，留神利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  若畴昔法律、行政法则或中国证监会的联系轨则发生修改或变更，甚而本款 前述约定的投资谢却步履被修改或取消，基金管制东谈主在照章履行相应门径后，本 基金可相应救济谢却步履轨则。   六、基金资产净值的推测方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分， 救济最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间登第第三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交游所阛阓上市交游的公开刊行的可救济债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细则公允价值；   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种， 领受在当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息复旧的估值时间细则 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时间细则公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则细则公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间阛阓上含权固定收益品 种，按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价估值；对于银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至执行收款日历间按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种 的惟一估值全价或推选估值全价估值，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算价估 值。   合手有的银行按期入款或禀报入款按执行利率法逐日阐明利息收入。 值。 会的联系轨则进行估值，确保估值的公允性。 但管制东谈主照章应当承担的估值连累不因托福而免除；选择的第三方估值基准作事 机构未提供估值价钱的，依照联系法律法则及《企业管帐准则》要求领受合理估 值时间细则公允价值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则救济或其他原因导致 基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金救济日或执行 支付日进行相应的估值救济。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分赞许基金份额合手有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据联系法律法则，基金资产净值推测和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的推测后果对外给以公布，由此给基金份额合手有东谈主和 基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值推测顺延很是而引起的损失，基金 托管东谈主不承担任何连累。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和停止的事由、门径以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在轨则绪论公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主衔接的； 的身分甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对管制决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则条目的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 酬劳出具法律宗旨书；   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐酬劳经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则条目的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐酬劳报中国证监 会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将 算帐酬劳登载在轨则网站上，并将算帐酬劳提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的最低期限。   八、争议管制方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、长入管制的，任何一方应当将争议提交位于北京 的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑遏力。除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连续诚实、勤勉、 遵法地履行基金合同和托管条约轨则的义务，赞许基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。

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